Makler – definicja
Makler to licencjonowany pośrednik realizujący transakcje na rynku kapitałowym w imieniu klientów. Zawiera operacje kupna i sprzedaży akcji, obligacji oraz instrumentów pochodnych. Uprawnienia maklerskie nadaje Komisja Nadzoru Finansowego, a maklerzy pracują w domach maklerskich, bankach inwestycyjnych i biurach maklerskich. Do ich zadań należy nie tylko wykonywanie zleceń, ale też analiza sytuacji rynkowej i wsparcie klientów w wyborze instrumentów finansowych. W praktyce występują maklerzy papierów wartościowych, walutowi oraz ubezpieczeniowi. Cyfryzacja ograniczyła udział maklerów w prostych transakcjach, ale ich rola pozostaje istotna dla inwestorów instytucjonalnych i zamożnych klientów.
Rola maklera w praktyce
- doradza klientom przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych
- realizuje zlecenia, dbając o korzystne ceny transakcji
- przygotowuje analizy i rekomendacje inwestycyjne
Aby uzyskać licencję maklera papierów wartościowych w Polsce, konieczne jest zdanie egzaminu organizowanego przez KNF.
